Der Kapitalanlagen-, Beteiligungs- und Versicherungsmarkt ist intransparent und einem ständigen Wandel unterworfen.

Er ist gekennzeichnet durch eine Vielzahl von Angeboten, aus denen der Klient seine Auswahl treffen muss.

Es gibt zu diesen Märkten auch häufig keine oder nur unzureichend geregelte staatliche Zulassungsvoraussetzungen oder staatlich geprüfte Abschlüsse. Darum ist es Investment-Professional umso wichtiger, einem ethischen Handlungsleitfaden zu folgen. Zum Schutz von Kundeninteressen und um Transparenz im Finanzmarkt zu fördern.

Die noch weitreichenderen Verpflichtungen, die sich aus dem Investment-Professional Ehrenkodex ergeben, sind Hinweis darauf, wie wichtig uns Transparenz und Qualität ist.

Ehrenkodex für Mitarbeiter, Partner und Berater  bei Investment-Professional

§ 1
Als im weitesten Sinne beratend und kapitalbildend tätige Personen sind wir uns unserer Verantwortung gegenüber unseren Kunden, Mitarbeitern, Partnern und Ratnehmern  bewusst.

Wir nehmen die Aufgabe sehr gerne wahr, in vielerlei Hinsicht auch als Vorbild zu dienen. Dies gilt umso mehr, da wir großen Einfluss auf die Meinungsbildung, die persönliche Entwicklung von Vermögen und somit finanzieller Unabhängigkeit von Kunden und vieler Unternehmen nehmen.

§ 2
Investment-Professional legt größten Wert auf die eigene, permanente und professionelle Weiterentwicklung. Investment-Professional strebt mindestens 15 eigene Weiterbildungstage pro Mitarbeiter, Partner und Verkäufer und Jahr an.

§ 3
Ein aus der Qualifikation resultierender, professioneller Auftritt nach außen ist Grundlage dafür, dass Investment-Professional als Experte im Markt wahrgenommen wird. Investment-Professional profitiert davon, dass alle Mitarbeiter und Partner durch herausragende Arbeit und zufriedene Kunden überzeugen.

§ 4
Der Nachweis beruflicher Qualifikationen und Erfahrungen erfolgt in ehrlicher, offener und ausführlicher Weise in der Geschäftskommunikation – in Angeboten, auf der Internetseite, in Broschüren usw. Dadurch weiß der Klient sehr genau, welche Fähigkeiten, Talente und Erfahrungen er einkauft.

§ 5
Im geschäftlichen Umgang mit Kunden, Partnern, Vermittlern und allen weiteren Geschäftspartnern wirtschaftet Investment-Professional ehrlich, nachhaltig und gesetzeskonform nach dem Leitbild des ehrbaren Kaufmanns.

Dies kann z. B. das Einhalten von Vereinbarungen oder auch das pünktliche und ehrliche Steuerverhalten beinhalten. 

§ 6
Investment-Professional geht schon bei der Bedarfsanalyse beim Kunden mit größter Sorgfalt vor, stellt sich auf den jeweiligen Auftraggeber voll und ganz ein und rückt dessen Ziele, die anzustrebende Entwicklung bzw. die Kundeninteressen in den Mittelpunkt des Denkens und Handelns.

§ 7
Die geförderten Transparenz und Fairness gegenüber Kunden aber auch Kollegen beinhaltet auch die Einhaltung grundlegender Nachweis- und Zitier- Regeln. Ideen, Materialien, Titel, Methoden und Gedanken anderer Kollegen werden von Investment-Professional entweder regelkonform zitiert, oder nur nach Genehmigung des Urhebers benutzt.

§ 8
Investment-Professional begegnet Mitbewerbern mit kollegialem Respekt, Achtung und Wertschätzung der jeweiligen Arbeit. Man teilt Wissen und Erfahrungen, unterstützen sich fachlich und in der beruflichen Entwicklung.

§ 9
Für Investment-Professional ist Ehrlichkeit und Integrität selbstverständlich, gerade nach den Verwerfungen und dem damit verbundenen Vertrauensverlust im Finanzmarkt. Wir sind bestrebt, in Beruf und bei eigenen Bildungszielen stets die höchstmögliche Qualität gegenüber Kunden und Partnern zu liefern. Eine langfristig, ehrenwerte und kooperative Zusammenarbeit zwischen Investment-Professional, Kunden und Geschäftspartnern ist erklärtes Ziel.

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(Frankfurt am Main; Seligenstadt, im Januar 2016)